澳洲ASIC取消差價合約經紀商Prospero Markets的AFS牌照
摘要：該監管機構於去年12月暫停了該經紀商的澳洲金融服務（AFS）牌照。目前該經紀商正處於清算階段。
澳洲ASIC取消現已停業的Prospero Markets營運牌照，該經紀商曾向零售交易者提供差價合約（CFDs）產品。
Prospero Markets 失去AFS牌照
澳洲ASIC於2024/9/25取消其澳洲金融服務（AFS）牌照，此前該監管機構於2023年12月暫停了此牌照。根據聯邦法院應其申請裁定，該經紀商目前正在清算中，理由是基於「公正和公平的理由」對其業務進行清算。
澳洲ASIC表示：「根據《公司法》，如果牌照持有人正在進行清算或已停止經營金融服務業務，澳洲ASIC有權暫停或取消其AFS牌照。」不過，該經紀商仍可對此提出上訴。
上個月，澳洲ASIC也取消了FXOpen的AFS牌照，理由是「嚴重擔憂該公司人力資源不足以提供金融服務和進行監管安排」。
涉及大型洗錢鏈
Prospero Markets於2012年末獲得AFS牌照，允許其向零售和批發客戶提供場外衍生品和外匯合約。
然而，澳洲ASIC對該經紀商的行動源於去年開始的調查，當時澳洲警方於2023年10月以洗錢罪名起訴了該經紀商的前管理人員和負責經理。這些指控與「長江貨幣兌換」（Changjiang Currency Exchange）的洗錢鏈有關，涉及在三年間洗錢近2.29億美元。
在對該經紀業務的調查中，澳洲ASIC發現了「關於Prospero 業務管理的廣泛問題」。監管機構強調該經紀商可能違反了其牌照條件，以及作為場外衍生品發行人的義務。
在去年12月暫停其牌照時，澳洲監管機構指出，該經紀商未能按時提交年度財務報告和審計報告。根據最新公告，澳洲ASIC補充：「Prospero Markets必須持續到2026/3/25，繼續成為澳洲金融投訴管理局（AFCA）成員，並繼續設有補償零售客戶的安排，包括持有專業賠償保險，且必須遵守2017年澳洲ASIC客戶資金報告規則。」
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